想去券商工作，这些能力你必须掌握！

业内有一句话：“强董秘、弱机构”，说的是董秘如果工作能力强，那么中介机构起的作用就相对小一些，可见，董秘办公室或证券事务部的工作能力是多么的重要。

工作能力强体现在工作效率和专业能力上，想提升证券事务部的工作能力，必须从这两个方面下手。工作效率是可以短时间提高的，而专业技能是长时间累积经验的体现。

第一部分

工作效率如何提升

证券部的事务很多，平时养成一些好习惯，不要到关键时刻吃亏。

1. 把各种资料文件分类归档

比如说像法律类的文件，分类别放入文件夹，我一般按颁发法律主体的部门归类，记得及时整理最新出台的法律法规并及时更新，另外专门准备一个文件夹，放最新的监管思路和监管方向。还有公司的股东会、董事会、监事会文件、备查文件一定要按时间顺序整理好，一般一年的放在一个文件档案盒里面，年末的时候一定要梳理一遍，不要在监管机构查上门的时候才发现备查文件里缺少资料，这时候补都来不及。

年末做年报的时候，需要用到很多资料，平时注意收集整理一些行业资料、行业研报，看看一些同行业公司出具的比较精品的年报，反复琢磨里面的用词用句，有哪些是可以借鉴一下的。这里说的借鉴可不是说简单地抄过来，看看最近某眼科抄袭IPO报告的事件就知道有多丢脸了。我们可以看看它是怎么描述这个行业，怎么用词用句，有比较好的地方划一下重点，回头再琢磨研究一下，日积月累，就能写出很漂亮的文字。

2. 桌面保持整洁

电脑桌面保持整洁不要放太多资料在电脑桌面上，我一般电脑桌面选择偏黑色的背景，这件在查找文件的时候更方便。文件一定要备份，不要都放在C盘里，要不然电脑抽风了找谁哭去？

同时建议大家办公桌面要保持一定整洁度，只放最近工作需要的东西，不要把很多用不着的东西或者文件全部堆放在办公桌面上。

史蒂芬·柯维所著的《高效能人士的七个习惯》里面提到一点“要事第一”，很赞同这一个习惯，但是工作中很多事情，哪些事情必须首先去做，哪些事情可以延后，判断的标准是什么？怎样把注意力集中于自己的优先事务？首先你得让自己有一个干净的桌面，一个干净整洁的桌面有利于工作时候集中精力，再依照事情的紧急重要程序来划分先后顺序。

3. 任何文件都要仔细核对

证券事务部有很多文件都是要公开或者报证监会审核的，证监会对文件的要求想必大家都知道，去年我知道的某个公司的定增文件其实应该是可以在股灾前就能拿到批文的，结果因为一些文件上的粗心，导致后面很晚才拿到批文，拿到批文的时候股价已经倒挂了。

下面是几个血的例子：

某公司的定向发行股票在证监会得到的是这样的问询：“审核中关注到，关于2016年第二次临时股东大会的召开时间，申请人所提交的第二届董事会第十四次会议决议与其公告内容存在不一致。据此，要求申请人说明上述不一致的原因，补充披露是否存在变更董事会决议的情形，是否已履行相应程序，并说明董事会的召集、召开、表决及信息披露是否合法、法规、有效。请主办券商、律师核查并发表明确意见。”该公司是这样回复的：“经自查，申请人申请材料中2016年第二次临时股东大会的召开时间与相关公告文件不一致，系工作人员疏忽，未及时更正提交会议决议中的笔误所导致。申请人已加强内控监管，确保类似事件不再发生。”

今年5月，深交所就公司关于终止发行股份购买资产事项暨股票复牌的公告与重组报告书、财务顾问报告、法律意见书中披露的信息不一致，向黑芝麻（000716）及其董事长、董事会秘书龙耐坚，重组财务顾问主办人、法律顾问发出监管函予以警示。

今年6月，深交所就信息披露前后不一致、不准确，向众信旅游（002707）股东九泰基金管理公司、北京嘉俪九鼎投资中心（有限合伙）发出监管函予以警示。就定期报告存在多处错误、财务报告编制的内部控制质量不高，向东方财富（300059）发出监管函予以警示。

再来看一个最近深交所发的问询函：“2016年5月13日，你公司召开2015年度股东大会审议并通过2015年度利润分配方案，而你公司于8月5日才披露权益分派实施公告，权益分派股权登记日为8月11日，除权除息日为8月12日。你公司未在股东大会审议通过利润分配方案后两个月内完成利润分配事宜。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第11.4.5条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。”

其实以上例子细心一点就很容易避免掉，因为粗心大意被发问询函或者被予以警示是不值得的，像权益分派延后超过上市规则规定的时间都是完全可以避免掉的，工作中应该树立起来一种审慎的态度。

平时检查文件的思路一般是：第一遍对照监管的具体文件要求对比有没有什么硬性的错误；第二遍是仅看格式，比如说各项表格上面有没有遗忘单位、文字是否统一、是否有错字漏字。

提醒一下不要太过于依赖律所、会所，盲目相信他们出具的文件一定没有错误，某大型会所出具的审计报告就犯过很多低级错误，之前也有过某律师事务所出具的年度股东大会法律意见书直接套用以前的模板连公司名字都没有改的。后来对于这些无论是审计报告还是律师的报告我们都会自己详细核对几遍。

对于这些中介机构，我的态度是相信他们的专业能力，但是也要敢于质疑。

第二部分

专业能力的提升

1. 语言表达能力

语言表达能力很重要，不论是平时的写报告还是路演，都需要一个很好的表达能力，拥有优秀表达能力的人能够准确、完整、流畅地向特定对象传递想要表达的信息、并且能得到所期望的效果。

下面是两个公司关于年报未来展望的描述，第一个是万科，第二个是某传统行业上市公司。

万科：

某传统行业上市公司：

大家可以直观的看出以上两个描述的差别，个人认为万科的年报还是做得非常有水平的，许多话的措辞描述非常值得大家学习。在语言表达能力这一块，不能说话太啰嗦、也不能滔滔不绝，要清晰有逻辑的表达你想要投资者知道的东西。多看书、多听都是提高语言表达能力的不二法宝。最终目的是让投资者愿意听你说话、想听你说话、并且从你的语言里面知道你想要表达的信息。

2. 灵敏的应变能力

先讲一个故事：万科独立董事张利平在万科董事会表决的时候说明自己因为跟黑石的关系所以跟万科属于利益关联，这时候万科董秘朱旭立马追问：“那您这样的话，属于利益关联，您就属于回避表决，是这样吗？”张利平答：“没有错。”朱旭又确认：“回避表决？对吗？”张利平回答：“对”。朱旭再跟进：“那我要提醒您的是关于独立董事，您做出回避表决的话，必须给我们书面回避理由，签字，然后我们会在公告里公告。”张利平最后答：“就是我刚才讲的理由，因为利益冲突，所以我必须回避表决。我会提供书面意见，你们给我一个时间，我会提供。”

这里大家都知道回避利益冲突与投弃权票这可有天壤之别，可决定重组预案的命运，万科董秘的临场应变能力还是挺强的，值得大家深刻研究学习。临场应变能力的提高来源于见多识广，平时打好基本功，多看一些经典的案例，多琢磨，遇到事的时候就能爆发出洪荒之力了。

3. 行业研究的能力

无论是做融资并购，还是投资者关系管理，对行业的研究能力是非常重要的。以及跳槽后，董秘属于可以在行业间跨度比较大的那种，不要求像大BOSS一样对公司对行业有一个特别深刻的理解（毕竟他们都是有十多年经验的累积的），不要求面面俱到，但是对行业的一个基础的把握是非常重要也是非常有必要的，至少在面对投资者时，能够及时地正确地阐述行业的基本信息，能够把影响行业宏观情况和关键因素的变化趋势讲清楚。阅读同行IPO招股说明书是提升对行业理解能力的一个有效途径，还可以请教公司的员工，特别是在市场一线的员工，他们对市场的理解是比较深刻的，从市场看行业。

4. 法律、财务的能力

这里的法律不是说你要达到律师的水平，但是至少对很多名词都要了解，对日常会用到的法律文件要熟悉，至少遇到问题了知道大概在哪个文件里面有涉及到。

对法律的熟悉方法是结合案例看，之前有本书讲的上市公司并购重组的案例，每个案例都讲得很详细，可以平时买一些类似这种书来看看，或者市场上出现什么热点问题自己先去研究研究，比如说之前金力泰收购银橙传媒的案例，市场上很多这样的案例，都是变着花样玩。

财务主要是要对各项财务概念熟悉并且知道能够怎么计算，同时一定要在脑海中构建三张表的勾稽关系，这比什么都重要。如何看三张报表很多关于会计和投行的公众号都有讲，大家可以去搜索一下。

上述只是简单地谈了一下如何提高证券事务部的工作能力，我们都还在路上，都还需努力。这条路上并没有一个终点，只能不断学习不断进步，共勉！